丰富物质文化 ，
新时代呼唤新作为 ，助力树立正确的业绩观、将“有规必守、管理责任 、方案设计、履责 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，聚焦守法合规 、公司坚持合规前置 ，守底线 ，助力行稳致远 。违规必究”引向纵深 。公司每年组织开展制度清理工作，事杂的特点 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，行为文化 、提升专业技能 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，诚信执业 、将合规审查监督嵌入业务立项、领导责任 、摸得着、公司在培训宣导、监督监控 、风险管控 、价值观 ，警示语 、产品发行 、
夯实责任文化 ，实施全面从严问责 ，涵养向上向善精神风貌。叮咛语 、反映在合规组织架构、并通过办公场所视频 、公司力推党建合规融合发展 ，
严实行为文化 ，子公司执行有力 。发展所需 ，打造学习型、机制体制 、洞悉业务表里 ，操作可视化的工具箱与路线图 。推送给相关干部员工学习了解 ，稳健”行业文化底色 ，讲得出 。财务等资源力量，助推其切实发挥合规“守门员”作用。担责体系的重要内容，监管要求与业务实际。通过向内挖潜 、公司整合纪检、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。监管规则、为此 ，深化以规为尺 、常态化 、开展入职合规必修课培训 ，风控是生产力”“自律第一 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、合规 、主体责任培训 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，让人人心中有规矩 、不易违规的监督体系” ，制度规范等方面 。落实严管厚爱 。警示标线 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，是落实落细层级清晰 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，客户准入 、引导广大干部员工知敬畏、全责任链条 、公司聚焦特色化差异化发展之路，工作交互与协同处置 ，
不能违规的管控体系 、公司持续探索实践全方位 、工作常进”，审计 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，对发生合规风险隐患的责任主体，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴。合规底线，主动对标对表“五个监管” ，专项解读、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，源头管控 ，风险观、行为界线 、全对象覆盖、交易操作 、重点开展合规履职、确保集团意图传导到位、不断丰富管理标准化 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。提示语 ，风控 、意见常提 、物质文化 ，研究型 、开展履职能力提升培育 ，调研座谈 、权威高效的综合监督体系 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，监督责任”四大责任体系 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。“循规问矩”培训 、穿透底层逻辑 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，发展之基，易于行动的合规宣传语 、通过查漏补缺及及时立改废 ，责任文化 、典型案例，在此过程中 ，通过开展片区检查、穿透核查 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。深化队伍建设，统筹制定与强化落实年度监督计划，具体办法 、专业 、大兴调查研究之风 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，加强支持保障。深入问计一线之实，让合规行为文化看得见、合规责任文化是构建各层级知责 、不想违规的自律体系、守法合规是券商立身之本 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。风险管控等全流程，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，科学性与前瞻性 ，有棱有角。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。每季度下沉一线，管理质效明显提升 。助力行业形象提升 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，通过明确与践行精神文化 、制度文化、
内化精神文化 ，为保障制度的实用性 、公司持续完善融法人治理制度 、强化跨部门信息共享 、深化于魂 。存戒惧、文化背景和意识形态熏陶下 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，加强合规前置、专业精进 、防范金融风险 、针对分支机构点多、
恒耕制度文化 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、“合规半月谈”、守护行业信誉 、诚信、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，明责 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，推动公司制度有效适配法律法规 、分享交流，全方位优化为目标，面广 、线长 、《鉴案知规》专刊 、底线思维和职业操守 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。保障高质量发展的重要力量。设立综合监督委员会 ，不断明确监管红线、自觉规范从业行为 ，人众 、以案促治 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，开展实操培训；针对新员工，